La responsabilidad de las personas jurídicas en el sistema de juzgamiento ecuatoriano
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Date
2019-07
Authors
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Publisher
Universidad Técnica de Ambato, Facultad de Jurisprudencia y Ciencias Sociales, Posgrado, Maestría en Derecho penal y Procesal penal
Abstract
The classic theory when teaching criminal law said that the human being is the only
possible criminal imputation, based on almost a mantra: societas delinquere non potest.
(Gomez-Jara, 2016). Traditionally, the criminal liability of legal persons was denied
based on three arguments; societies do not have the capacity to act; they also have no
capacity for guilt; and equally, they lack the capacity to suffer penalties, which leads
the classical systems to punish only natural persons as authors. (Gonzales, 2012, page
79). The new horizons of Criminal Law pursue the criminality of collective entities
(Gómez, 2014). The present work seeks to understand the scheme on the determination
of the liability of legal persons in the Ecuadorian judiciary system, in addition to
analyzing the technical difficulties that arise in the face of this determination and its
criminal prosecution, with a precise vision in the Ecuadorian state from of the
normative budget introduced with the Organic Comprehensive Penal Code (2014) and
the model of criminal responsibility that is intended to be applied
(heterorresponsibility vs. self-responsibility). In addition, the present work as a comparative law reviews criminal legislation on the subject of other countries and is
strengthened by reviewing jurisprudence of supreme courts of other jurisdictions.
The criminal prosecution of legal persons and the procedural principles that are
applicable to them is one of the central issues on which this work focuses. (Castillejo,
2012); beginning with understanding that it is not the same to judge a natural person,
that, a legal person. It is unavoidable to study the Ecuadorian criminal trial system and
its feasibility to apply it against a legal person, seeking as a consequence the
determination of criminal responsibility and therefore a conviction. It is necessary to
be able to determine the model of criminal responsibility for collective entities in order
to determine the trial process or the scope that rights have in their favor. In this
perspective there are two major paths that can be chosen, either the vicarial model or
transfer of criminal responsibility of natural persons to collective entities; or the model
of autonomous responsibility that seeks to criminally judge a juridical person for its
own unjust juridical autonomy and different from the one committed by the natural
person.
The present work raises if the rights and principles such as the presumption of
innocence, right to due process, legal security can or should be applied in defense of
collective entities subject to a process that determines criminal responsibility.
Description
La teoría clásica al enseñar derecho penal rezaba que el ser humano es el único posible
de imputación penal, basados en casi un mantra: societas delinquere non potest.
(Gomez- Jara, 2016). Tradicionalmente la responsabilidad penal de las personas
jurídicas se negaba sustentándose en tres argumentos; las sociedades no poseen
capacidad de acción; tampoco tienen capacidad de culpabilidad; e igualmente carecen
de capacidad para sufrir penas, lo que lleva a los sistemas clásicos a castigar solo como
autores a las personas físicas. (Gonzáles, 2012, pág. 79). Los nuevos horizontes del
Derecho Penal persiguen la criminalidad de entidades colectivas, (Gómez, 2014). El
presente trabajo busca entender el esquema sobre la determinación de la
responsabilidad de las personas jurídicas en el sistema de juzgamiento ecuatoriano,
además analiza las dificultades técnicas que se presentan ante esta determinación y su
juzgamiento criminal, con una visión precisa en el estado ecuatoriano a partir del
presupuesto normativo introducido con el Código Orgánico Integral Penal (2014) y el
modelo de responsabilidad penal que se pretende aplicar, (heterorresponsabilidad vs.
autorresponsabilidad). Además, el presente trabajo a manera de derecho comparado revisa legislación penal sobre el tema de otros países y se fortalece al revisar
jurisprudencia de tribunales supremos de otras jurisdicciones.
El juzgamiento penal de las personas jurídicas y los principios procesales que son
aplicables a las mismas es uno de los temas centrales sobre los que se enfoca el
presente trabajo. (Castillejo, 2012); comenzando con comprender que no es lo mismo
juzgar a una persona natural, que, a una persona jurídica. Es ineludible estudiar el
sistema de juzgamiento penal ecuatoriano y su factibilidad para aplicarlo en contra de
una persona jurídica, buscando como consecuencia la determinación de
responsabilidad penal y por ende una condena. Es necesario poder determinar el
modelo de responsabilidad penal para entidades colectivas con el fin de poder
determinar el proceso de juzgamiento o el alcance que los derechos poseen en su favor.
En esta perspectiva existen dos grandes caminos que se pueda optar, ya sea el modelo
vicarial o transferencia de responsabilidad penal de personas físicas a entidades
colectivas; o el modelo de responsabilidad autónomo que pretende juzgar penalmente
a una persona jurídica por su propia injusto jurídico autónomo y distinto del que
comete la persona física.
El presente trabajo se plantea si los derechos y principios como la presunción de
inocencia, en derecho al debido proceso, la seguridad jurídica puede o deben ser
aplicados en defensa de entidades colectivas sometidas a un proceso que determine
responsabilidad penal.
Keywords
ACTO ANTIJURIDICO, CONDENA CRIMINAL, PERSONAS JURIDICAS, RESPONSABILIDAD PENAL, PRINCIPIOS PROCESALES